部门
单位
名称
| 权力运行项目
| 主要廉政
风险点
| 风险等级
（根据风险高低程度，分为一、二、三级）
| 防控措施
| 风险防控责任管理
|
防控措施落实人
| 监督
责任人
|
信息工程学院
| 人才
引进
| 1、引进的人员是否必要？
2、录用过程是否公开、公正、公平？
3、录用程序是否规范？
| 一
| 1、分管领导于上一年度提出人才引进计划，党政联席会议讨论决定引进计划后上报人事处审批；根据求职简历或本学院所物色的人才遴选合适人选，初步确定面试对象。
2、由本学院领导、专业系和人事处、纪委等部门工作人员组成面试小组，对应聘人员进行面试。初步确定引进人选并报学校。
3、人事处进入进一步的考察程序，并提交分管校领导审批。
| 分管
院长
| 院长
|
职称
评审
| 1、岗位设置是否必要？
2、推荐程序是否合法？
| 一
| 1、职称申报人员提出职称晋升申请，填写相关表格。
2、由本学院领导进行初步评审、民意测验，提出该同志职称晋升相关建议与意见，上报学校。
3、通过网络、公示栏、意见箱等途径，接受师生对申报人员职称晋升的意见与监督。
4、人事处进一步审核，并提交学校及上一级部门审批。
| 分管
院长
| 院长
|
课务
安排
| 1、授课教师是否具备授课资格？
2、课务安排时是否按计划执行？
3、授课教师编制授课计划时是否完全符合培养方案要求？
| 二
| 1、建立课务分工的工作责任制：分管教学工作副院长为第一责任人；坚持各系主任与任课教师会商；教学副院长和系主任研究决定；遇到疑难问题向院长汇报。如发生违纪行为，追究责任人和相关人员的责任。
2、建立课务分工的督查制度：党政主要负责人及分管教学工作副院长接受关于课务安排的意见和建议，核查教师反映的课务安排过程中的违纪违规行为，如遇重大问题及时处置。
3、加强教学督导和教学检查力度，发现问题及时处理。
| 系主任
教务科
科长
| 教学
院长
|
教材
征订
| 1、是否漏订或多订教材？
2、是否征订了教学参考资料等非教材？
3、是否因征订者个人原因征订了不符合要求的目录外教材？
| 二
| 1、建立教材征订工作责任制：分管教学工作副院长为第一责任人；任课教师按“教材选用质量标准”提出征订意向；各系主任做好审查工作；教务科汇总统一填报订单；分管教学工作副院长审定并由院长签字。如征订过程发生违纪行为，追究责任人和相关人员的责任。
2、建立教材征订工作的督查制度：党政主要负责人及分管教学工作副院长接受关于教材征订工作的意见和建议，核查教师反映的教材征订过程中的违纪违规行为，遇重大违纪违规问题及时向学校纪委汇报。
| 系主任
教务科
科长
| 教学
院长
|
组织
发展
| 1、推荐发展对象时，是否将最优秀的入党积极分子推上来？
2、民意测评时，是否能准确反映民意？
3、审批发展对象时，是否有照顾人情的现象？
| 二
| 1、建立发展党员工作责任制。院党委书记是发展党员工作第一责任人。院党委专职组织员承担发展党员的工作，具体负责有关材料的审核、报批、归档等工作。
2、建立发展党员工作督查制度。接受校党委组织部和纪委对发展党员工作的监督和检查，并负责协调处理校党委组织部和纪委转来的有关举报、申诉等事项。凡师生意见大、经查实有违规违纪行为的，对主要领导及有关责任人要批评教育，直至追究责任。
3、建立发展党员工作评估制度。发展党员工作做到有领导、有目标、有计划、有步骤、有总结。
4、通过网络、公示栏、意见箱等途径，接受全院师生对发展党员工作的监督。
| 分管
副书记
支部
书记
| 党委书记
|
办公
经费
支出
| 1、经费使用是否必要？
2、经费使用程序是否规范？
| 二
| 1、先由相关人员根据需要提出资金支出申请，再由二级学院分管领导签字后交学院主要领导签字。
2、使用学科建设经费，如超出规定额度，则由分管校长再签字。
3、学科组成员有权了解学科建设经费的使用情况。
4、在定期向党政联席会议公开账目的同时，公开经费使用细目。5、接受全体教职工的监督和质询。
6、大宗支出不经手现金，采取转账的形式。
7、定期向教职工通报经费使用情况。
| 办公室
主任
| 院长
|
教师工作量计算与
分配
| 1、分配的原则是否能体现奖勤罚懒？
2、分配的计算过程是否公开、公正？
3、分配方案是否合法？
| 二
| 1、分配政策必须经党政联席会议审核通过。
2、分配方案必须张榜公布。
3、接受全体教职工对工作量特别是补助工作量数额的监督和质询。
4、人事处审核。
| 办公室
主任
| 院长
|
教学
业务
费
管理
| 1、经费使用是否必要？
2、经费使用程序是否规范？
3、经费管理人是否利用职权违规使用？
4、经费使用过程中管理人是否注意公平、公正原则？
| 二
| 1、先由相关人员根据需要提出资金支出申请，再由二级学院分管领导签字后交学院主要领导签字。
2、定期向党政联席会议通报经费运行状况。
3、定期向教职工通报经费使用情况。
4、5000元以上支出需事先向党政联席会议汇报。
| 分管
院长
| 院长
|
学科
建设
经费
及
其他
专项
建设
经费
管理
| 1、经费使用是否必要？
2、经费使用程序是否规范？
3、学科带头人是否利用职权违规使用？
| 二
| 1、经费管理权是项目负责人，先由相关人员根据需要提出资金支出申请，再由二级学院分管领导签字后交学院主要领导签字。
2、项目负责人定期向项目组成员通报经费使用情况。
3、较大额度支出需有分管校长签字方可报销。
| 分管
院长
| 院长
|
党费
管理
| 1、是否专款专用？
2、经费使用程序是否规范？
3、经费管理人是否利用职权违规使用？
| 二
| 1、建立党费管理工作责任制：办公室主任为第一责任人，如发生违纪行为，追究主要领导及相关责任人的责任。
2、建立党费管理工作督查制度：院党委设立举报信箱与举报电话，核查并处理违规违纪行为；并接受校党委组织部与纪委的督查。
3、2000元以上支出需事先向党政联席会议汇报。
| 办公室主任
| 党委书记
|
学生
活动
经费
管理
| 1、是否专款专用？
2、经费使用程序是否规范？
3、经费管理人是否利用职权违规使用？
4、经费使用过程中经费管理人是否注意公平、公正原则？
| 二
| 1、制定并公布学生活动经费使用计划。
2、定期通报学工经费使用情况时，须公布经费使用细目。
3、接受全体师生的监督和质询。
4、2000元以上支出需事先向党政联席会议汇报。
| 分管
副书记
| 党委书记
|
学生
违纪
处分
| 1、给予学生处分的事实是否清楚属实？
2、给予学生处分的程序是否合法？
3、是否给被处分学生以申诉的渠道与时间？
| 二
| 1、学生违纪后，指定辅导员对学生违纪情况及时进行调查取证。
2、在对学生做出处分决定之前，院学生工作领导小组组织听证会，听取学生或者其代理人的陈述和申辩。
3、记过以下处分由院党政联席会议讨论，并起草处分决定，学院发文。留校察看以上处分由院党政联席会议讨论提出处分建议，报校学工委审议，由分管校长召开分管校长办公会或提请召开校长办公会讨论决定，学校办公室行文。
4、对学生处分的决定书，由学院送交本人并通知家长，在校内公告7日，处分决定和有关材料归入学校文书档案和学生档案。
5、如学生提出申诉，应弄清事实，依法适当地作出处理。
| 学生科
科长
分团委书记
辅导员
| 分管
副书记
|
学生
干部
管理
| 1、学生干部选拔是否科学合理？
2、学生干部确定过程中是否有违规的现象？
| 二
| 1、建立学生干部管理工作责任制：分管副书记为第一责任人，学生科、分团委、辅导员协助工作；严格执行上级部门下发的相关管理规定和要求；严格执行学院相关学生干部管理的规定；学生会、社团等学生组织成员由院学生工作领导小组组织公开竞聘产生。如发生违纪现象追究相关责任人的责任。
2、建立学生干部管理工作督查制度：院学生工作领导小组设立举报信箱与举报电话，核查并处理违规违纪行为；并接受学校相关管理部门的督查。
3、通过网络、公示栏、意见箱等途径，接受师生对该项工作的监督。
| 学生科
科长
分团委
书记
辅导员
| 分管
副书记
|
学生
困难
补助
| 1、学生困难补助相关材料是否有弄虚作假现象？
2、学生困难补助过程是否公平、公正、公开？
3、学生困难补助程序是否规范？
| 二
| 1、学生在新学期开学一周向学院提交贫困生建档申请并递交相关贫困证明材料，院学生工作领导小组受理学生申请，并进行情况审查，建立贫困生档案。
2、根据学校学生处下发的助学金推荐的通知，召开全体辅导员会议传达通知精神，根据上级管理部门下发的相关规定和要求，公布助学金的申请条件和评定细则。
3、各班级在学生本人申请的基础上开展民主评议，初步确定人选。
4、院学生工作领导小组及时召开学生座谈会，并对照申请条件进行认定。
5、确定资助名单并进行公示后上报学校审批。
| 学生科
科长
辅导员
| 分管
副书记
|
职工
评优
奖励
| 1、教职工奖励评审相关材料是否有弄虚作假？
2、教职工奖励评审程序是否规范？
3、教职工奖励情况是否做到公平、公正、公开？
| 二
| 1、严格执行教师法及其相关规章制度。
2、严格按照条件进行民主推荐，并认真组织民意测评。
3、全面考核教师各方面的工作表现。
4、坚持党政联席会议集体研究决定。
5、及时向全体教师公示。
| 办公室
主任
| 学院
领导
班子
|
学生
评奖
评优
| 1、学生评奖、评优相关材料是否有弄虚作假？
2、学生评奖、评优过程是否公平、公正、公开？
3、学生评奖、评优程序是否规范？
| 二
| 1、根据学校相关部门下发的评奖、评优通知，及时召开全体辅导员会议，传达通知精神。
2、各班级认真召开主题班会，充分进行宣传发动。
3、在班级或个人书面申请的基础上，院学生工作领导小组对照评比标准确定上报人选并在全院公示。
4、公示结束后填写相关表格，并上报学校相关部门审核。
| 学生
科长
分团委书记
辅导员
| 学院
领导
班子
|
购买
仪器
设备
| 1、购买的仪器设备是否必要？
2、经费的支付与报销程序是否符合财务规定？
3、购买仪器设备的程序是否规范？
| 二
| 1、实验仪器采购必须先由相关教师根据教学和科研的需要提出购置计划。
2、必须经过实验中心主任和专业系负责人的审核。
3、必须经分管教学和实验的院领导审核，符合教学计划和人才培养方案的要求。
4、实验仪器采购回来后必须先验收入库入账再借用。
5、审核后由实验室与设备管理处统一组织购买。
| 实验
中心
主任
分管
院长
| 院长
|
实验
耗材
采购
| 1、购买的实验耗材是否必要？
2、经费的支付与报销程序是否符合财务规定？
3、购买实验耗材的程序是否规范？
4、是否有回扣现象？
| 二
| 1、实验耗材采购必须由实验老师申请。
2、须经实验中心主任审核后报分管院长批准。
3、须由专职人员(2人以上)按申请单采购。
4、实验耗材必须先入库入账再按实际需要用多少领多少。
5、领用、报销单必须有分管领导签字。
| 实验
中心
主任
分管
院长
| 院长
|
教学
仪器
设备
报损
报废
| 1、报损报废的教学仪器设备是否寿命终结？
2、报损报废的教学仪器设备是否符合财务处、国有资产管理处相关规定？
3、教学仪器设备报损报废程序是否合法？
| 二
| 1、必须经有教师、实验技术人员及该设备的管理操作人员参加的鉴定小组鉴定。
2、必须经学院党政联席会议研究决定
3、必须经实验室与设备管理处审核。
| 实验
中心
主任
分管
院长
| 院长
|
二级
学院
印章
使用
| 1、印章的使用是否必要？
2、印章的使用是否符合相关规定？
3、印章是否由专人保管、专人用印？
| 二
| 1、学院院党委印章由院党委副书记保管，行政印章由学院办公室主任保管，各科室印章由科室负责人保管，并做好使用登记工作。
2、学院党政印章应分别经学院党政主要负责人批准后方可使用。
| 党委
副书记
办公室
主任
各科室
负责人
| 院长
党委
书记
|
